为贯彻落实盟委、行署《转发〈盟纪委监察局关于加强廉政风险防控的实施方案〉的通知》办字〔2012〕118号文件精神，更好地开展工会系统廉政风险防范管理工作，结合本单位实际情况，制定如下实施方案。

一、指导思想

高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照“权力梳理、监督到位、流程规范”的思路，突出重点领域专项防控和严密规范管理流程两个重点，着力以制度机制切实推进公开透明运行，把廉政风险防范拓展和延伸到涉及“人”、“事”、“权”管理的各项工作，有效防止权力失控、行为失范、干部失足。

二、方法步骤

按照廉政风险防范工作思路，抓住重点部位和关键节点，细化具体防范性制度，开展廉情预警和评估。

第一阶段：筹备启动（4月1日—4月20日）

制定工作方案，健全组织机构。盟工会结合本单位实际，制定本单位廉政风险防范管理工作实施方案。成立由工会主席为组长的领导小组：

组长：韩志刚

副组长：李毅

成员：杨春宝 唐建国 李克明 王晓利 赞登其其格 白智君 韩英秀王强

廉政风险防范领导小组下设办公室，负责日常工作。

1、召开动员大会，安排部署工作。盟工会于近期召开廉政风险预警防范管理工作动员会，宣读《bet55365体育在线投注廉政风险防范管理工作实施方案》，进一步明确工作任务，保证责任落实到人。引导广大干部认清廉政风险防范管理工作的重要意义，克服和纠正各种模糊认识，切实增强责任感，营造自觉接受监督、主动参与监督的良好氛围。

2、加强培训指导，提高业务能力。积极组织相关人员开展业务培训，深入学习《bet55365体育在线投注廉政风险防范管理办法》，统一工作标准。同时，组织工会系统人员走出去学习，提高廉政风险预警防范管理工作人员业务水平，保证工作有序开展。

第二阶段：清权确权（4月21日—5月10日）

1、逐项清理权力。在围绕“三重一大”规范制约权力工作的基础上，依照相关法律法规，对所涉及的人、财、物等权力进行重新梳理确定，摸清权力底数。按照规范制约权力工作的标准要求，进一步科学规范自由裁量权，明确具体的执行标准和范围幅度。

2、形成权力“清单”。对重新确定的权力进行分项梳理，并在以前规范制约权力工作的基础上，进一步完善权利流程，包括行使职权的岗位及人员、运行程序和工作流程以及相关衔接点、办理时限、投诉举报途径和方式。

3、进行权力公开。通过上墙、上网等形式对权力运行流程及有关制度进行公示，方便办事群众，拓展监督渠道，

提高监督质量。

第三阶段：查找廉政风险点（5月11日—31日）

按照主要领导干部和一般干部两个层面，从岗位职责风险、业务流程风险和单位风险三个方面开展廉政风险点查找。查找岗位职责风险，要针对各自岗位性质，重点查找人财物管理的廉政风险点。查找业务流程风险，要组织人员对业务流程进行梳理，查找业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的廉政风险点。查找单位风险，要重点查找领导在重大事项决策、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险点，查找单位易出现的廉政风险。

1、全面开展自查。依照岗位职责，分析和查找廉政风险，填写《廉政风险点排查防范表》，综合运用“自己找、领导点、群众提、组织审”的方式，由上而下认真排查各个层级、各个岗位、各项业务权力运行的风险点。

查找岗位风险，组织全员参加，查找思想道德、制度机制和岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险。掌管人财物管理等重要权力的岗位，须重点排查。

查找业务流程风险，组织人员对自身业务流程进行梳理，查找业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的廉政风险。

查找单位风险，重点查找领导在重大事项决策、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险。

2、逐级进行审查。逐级审查排查出的各类廉政风险，严把廉政风险点排查工作的质量关。对各类廉政风险进行补充和完善，确保排查出的廉政风险点与岗位特征、人员思想、工作实际相符，达到准确详实。个人岗位风险点、业务流程风险、单位风险由岗位负责人员进行一审，单位领导再审。

第四阶段：划分风险等级（6月1日—6月20日）

在认真排查廉政风险点的基础上，盟工会的廉政风险防范管理工作领导小组要严格对风险点进行确认，依据党纪条规、行政法规和廉洁自律的有关规定，对风险程度进行评估，科学划分廉政风险等级。综合风险发生几率或危害程度由高到低划分为一级风险、二级风险和三级风险。

一级风险，包括涉及“三重一大”重要事项，权力较大、有自由裁量权的岗位，以及本单位潜在的共性问题，一旦发生将产生严重影响的风险。

二级风险，包括在业务流程中掌握一定权力，不直接拥有人财物支配权，但可借助工作中的权力谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成影响的风险。

三级风险，包括不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在内部通过一定手段很快能化解的风险。

第五阶段：制定防范措施（6月21日—7月31日）

1、制定防范措施。针对排查出的廉政风险，逐个制定化解风险的具体办法和防范措施。岗位职责风险，要依据岗位职责和相关法规制度，由本人及所在科室结合实际情况制定防范措施。业务流程风险，要建立健全防范风险的相关制度，由工会主席及相关人员结合业务工作实际制定防范措施。单位风险，要围绕决策、执行过程和监督检查和考核等关键环节，由工会主席制定防范措施。通过采取化解风险的

办法和制定风险防范措施，逐步形成以岗位为点、以程序为

线、以制度为面的廉政风险防范管理机制。

2、建立防范制度。建立健全对廉政风险前期预防、中期监控、后期处置的管理制度。针对廉政风险发生的不同阶段，有计划的采取处置措施，实施有效防范。不同对象要采取不同的处置措施。对党员干部，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行防范处置；对新发现的廉政风险，盟工会和个人及时制定防范措施。

3、建立档案资料。盟工会廉政风险防范管理领导小组要对廉政风险点的排查及风险防范措施进行备案，建立廉政风险防范管理工作台账。台账资料主要包括，廉政风险防范管理实施方案、组织机构及责任分工情况；主要领导和一般干部所排查出的岗位职责风险点、业务流程风险点和单位风险点；对各类风险点进行一审、二审逐级审查签字把关的情况；风险等级确定和防范措施制定等方面的原始资料。并及时上报。

第六阶段：检查验收（10月10日—11月20日）

单位进行自查。盟工会对本年度廉政风险防范管理工作的开展情况进行总结和自检自查，查找存在的问题，制定并落实整改措施，形成廉政风险防范管理工作总结报告及时上报。